在芯片激戰(zhàn)正酣的時(shí)刻，以AI為核心驅(qū)動(dòng)的第四次工業(yè)革命又開(kāi)啟了。

編者按：本文來(lái)自微信公眾號(hào)硅基研習(xí)社（gh_8448ad119f2e），作者戴老板，微新創(chuàng)想經(jīng)授權(quán)發(fā)布。

前段時(shí)間耶倫訪華，據(jù)說(shuō)肩負(fù)很多“任務(wù)”，外媒幫她總結(jié)了其中的一條：“讓中方官員相信，美國(guó)以國(guó)家安全名義阻止中國(guó)獲得半導(dǎo)體等敏感技術(shù)的一系列措施并不是為了損害中國(guó)經(jīng)濟(jì)。”

這都已經(jīng)2023年了，美國(guó)對(duì)中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)動(dòng)的禁令已經(jīng)不下十幾輪，實(shí)體清單上的大陸企業(yè)和個(gè)人超過(guò)了2000個(gè)，對(duì)面還能編出如此冠冕堂皇的理由，令人感動(dòng)，簡(jiǎn)直是“他真的，我哭死”。

估計(jì)美國(guó)人自己也看不下去了，這種說(shuō)法很快便被New York Times上的另外一篇文章所打臉。

在耶倫離開(kāi)中國(guó)的4天后，外媒圈有名的中國(guó)報(bào)道記者Alex Palmer在NYT上發(fā)表了一篇闡述美國(guó)芯片封鎖的文章，直接將其本質(zhì)寫在了標(biāo)題上：這是一種戰(zhàn)爭(zhēng)行為（An Act of War）。

Alex Palmer畢業(yè)于哈佛，是北大首屆燕京學(xué)者，長(zhǎng)期報(bào)道中國(guó)，范圍包括徐翔、芬太尼和TikTok，是傷害中國(guó)人民感情的老熟人了。不過(guò)在芯片這件事上，他倒是把美國(guó)人的實(shí)話給套了出來(lái)。

在文章中，一位受訪者露骨地表示：“我們不僅不會(huì)允許中國(guó)在技術(shù)上取得任何進(jìn)展，我們還將積極扭轉(zhuǎn)他們目前的技術(shù)水平”，而芯片禁令“本質(zhì)上是為了根除中國(guó)整個(gè)先進(jìn)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)。”

美國(guó)人用了“eradicate”這個(gè)詞，這個(gè)詞含有“滅絕”和“連根拔起”的意思，經(jīng)常出現(xiàn)在天花病毒或墨西哥販毒集團(tuán)的前面。而如今，這個(gè)詞的賓語(yǔ)變成了中國(guó)的高科技產(chǎn)業(yè)。作者在文章中預(yù)測(cè)：如果這些措施成功，可能會(huì)影響中國(guó)一代人的進(jìn)步。

任何想了解這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)嚴(yán)重程度的人，只需要反復(fù)咀嚼“eradicate”這個(gè)詞就夠了。

01升級(jí)的戰(zhàn)爭(zhēng)

競(jìng)爭(zhēng)的法則，跟戰(zhàn)爭(zhēng)的法則，其實(shí)是完全兩個(gè)層面的東西。

商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是一套合法框架下的較量，但戰(zhàn)爭(zhēng)則不一樣，對(duì)手幾乎不會(huì)考慮任何的規(guī)則和限制，會(huì)不擇手段地來(lái)完成自己的戰(zhàn)略目的。尤其在芯片領(lǐng)域，美國(guó)甚至可以不斷更改規(guī)則——你適應(yīng)了一套，它立馬換一套新的來(lái)對(duì)付你。

比如在2018年，美國(guó)商務(wù)部用“實(shí)體清單”的方式制裁了福建晉華，直接導(dǎo)致了后者的停產(chǎn)（目前已復(fù)工）；在嘗到了“甜頭”后，2019年華為也被列入了實(shí)體清單，限制美國(guó)企業(yè)為其提供產(chǎn)品和服務(wù)，比如EDA軟件和Google的GMS。

在發(fā)現(xiàn)這些手段無(wú)法完全“消滅”華為之后，美國(guó)改變了規(guī)則：從2020年5月開(kāi)始要求所有使用美國(guó)技術(shù)的公司都不能給華為供貨，比如臺(tái)積電的代工，這直接導(dǎo)致了海思的停滯和華為手機(jī)的大幅萎縮，給中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈帶來(lái)每年超過(guò)千億的損失。

而在之后，拜登政府更是把火力目標(biāo)從“企業(yè)”上升為“行業(yè)”，大批中國(guó)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)先后被列入禁令名單。到了2022年10月7日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布了新的出口管制條例，幾乎直接給中國(guó)半導(dǎo)體設(shè)置了“天花板”：

16nm或者14nm以下的邏輯芯片、128層或以上的NAND存儲(chǔ)、18nm或以下的DRAM集成電路等均被限制出口，而算力超過(guò)4800TOPS和互聯(lián)帶寬超過(guò)600GB/s的計(jì)算類芯片也被限制供貨，無(wú)論是代工還是直接銷售產(chǎn)品。

用華盛頓某智庫(kù)的話來(lái)講就是：特朗普瞄準(zhǔn)的是企業(yè)，而拜登打擊的是行業(yè)。

在閱讀《三體》小說(shuō)的時(shí)候，普通讀者很容易理解智子鎖死地球科技的陽(yáng)謀；但在現(xiàn)實(shí)中，不少非產(chǎn)業(yè)界的人在旁觀芯片禁令的時(shí)候往往會(huì)產(chǎn)生一種認(rèn)知：只要你遵守美國(guó)的規(guī)則，就不會(huì)被針對(duì)；你被針對(duì)，就說(shuō)明你做了錯(cuò)事。

有這種認(rèn)知很正常，因?yàn)楹芏嗳说乃季S還停留在“競(jìng)爭(zhēng)”的框架中。但在“戰(zhàn)爭(zhēng)”里，這種認(rèn)知可能是一種錯(cuò)覺(jué)。這幾年不少半導(dǎo)體高管反映：當(dāng)企業(yè)的自主研發(fā)開(kāi)始涉足先進(jìn)領(lǐng)域時(shí)（甚至只是預(yù)研），就會(huì)遇到一堵無(wú)形的氣墻。

高端芯片的研發(fā)，基于的是一套全球技術(shù)供應(yīng)鏈，比如要做5nm SoC芯片，需要跟Arm買內(nèi)核，跟Candence或Synopsys買軟件，跟高通買專利，跟TSMC協(xié)調(diào)產(chǎn)能……只要做這些動(dòng)作，就會(huì)進(jìn)入到美國(guó)商務(wù)部BIS監(jiān)管的視野之中。

一個(gè)案例是某手機(jī)廠商旗下的芯片公司，在臺(tái)灣開(kāi)設(shè)了一家研發(fā)子公司，吸引臺(tái)灣本地人才做消費(fèi)級(jí)芯片，但很快就遇到了臺(tái)灣相關(guān)部門的“調(diào)查”。無(wú)奈之下，這家子公司被剝離出母體，作為體外的一個(gè)獨(dú)立供應(yīng)商，但也得小心翼翼。

最終，在一次被臺(tái)“檢查機(jī)關(guān)”突襲搜查并帶走服務(wù)器后（并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)），這家臺(tái)灣子公司被迫關(guān)閉。而幾個(gè)月后，其母公司也干脆主動(dòng)解散——高層發(fā)現(xiàn)在不斷變化的禁令下，只要是高端芯片項(xiàng)目，就有被“一鍵清零”的風(fēng)險(xiǎn)。

的確，當(dāng)不可測(cè)的業(yè)務(wù)遇上喜歡醬香科技護(hù)城河的大股東，結(jié)局基本上是注定的了。

這種“一鍵清零”的能力，本質(zhì)上是美國(guó)將之前奉行的“基于自由貿(mào)易的全球產(chǎn)業(yè)分工”，變成了一件攻擊敵人的兵器。而為了粉飾這種行徑，美國(guó)學(xué)者還特意發(fā)明了一個(gè)專業(yè)術(shù)語(yǔ)：weaponized interdependence，即武器化的互相依賴。

看清楚這些之后，很多之前爭(zhēng)議的事情就沒(méi)必要再討論了。比如再去諷刺華為違反伊朗禁令沒(méi)有任何意義，因?yàn)槿思乙呀?jīng)明說(shuō)“伊朗只是一個(gè)借口”；再去指責(zé)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策也顯得可笑，因?yàn)槊绹?guó)反手就掏出530億美金，來(lái)補(bǔ)貼芯片制造促進(jìn)回流。

克勞塞維茨曾說(shuō)：“戰(zhàn)爭(zhēng)是政治的延續(xù)。”芯片戰(zhàn)爭(zhēng)也一樣。

02封鎖的反噬

有人會(huì)問(wèn)：美國(guó)這樣“舉國(guó)來(lái)戰(zhàn)”，就沒(méi)有任何辦法應(yīng)對(duì)了嗎？

如果說(shuō)要找那種一擊破敵的神功絕招，那的確是沒(méi)有。計(jì)算機(jī)科學(xué)本身就誕生于美國(guó)，尤其是集成電路產(chǎn)業(yè)，對(duì)方拿戰(zhàn)爭(zhēng)手段來(lái)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈話語(yǔ)權(quán)，中國(guó)只能花更長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)從上下游一點(diǎn)一點(diǎn)兒地攻克，這是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。

但如果說(shuō)這種“戰(zhàn)爭(zhēng)行為”不會(huì)產(chǎn)生任何副作用，可以一直用一直爽，那也不是事實(shí)。美國(guó)這種全行業(yè)式的封鎖，最大的副作用其實(shí)是這個(gè)：讓中國(guó)有了依靠市場(chǎng)機(jī)制——而非純粹動(dòng)用計(jì)劃力量——來(lái)解決卡脖子問(wèn)題的機(jī)會(huì)。

這句話初聽(tīng)起來(lái)似乎很難理解。我們可以先來(lái)了解一下什么是純計(jì)劃的力量，比如在半導(dǎo)體行業(yè)，有一個(gè)專門扶持重大技術(shù)攻關(guān)的項(xiàng)目，叫做“極大規(guī)模集成電路制造技術(shù)及成套工藝”，業(yè)內(nèi)通常稱之為02專項(xiàng)，純粹的財(cái)政資金出資。

02專項(xiàng)很多企業(yè)都曾經(jīng)拿過(guò)，筆者當(dāng)年在投半導(dǎo)體的時(shí)候，調(diào)研企業(yè)的時(shí)候看到過(guò)很多“02專項(xiàng)”留下的樣機(jī)，看了后感覺(jué)五味雜陳，怎么說(shuō)呢？很多堆在倉(cāng)庫(kù)里的設(shè)備一摸一手灰，大概只有在領(lǐng)導(dǎo)視察的時(shí)候才會(huì)被搬出來(lái)擦亮。

當(dāng)然了，02專項(xiàng)的確給當(dāng)時(shí)寒冬里的企業(yè)提供了寶貴的資金，但另一方面，這些資金的使用效率的確不高。光靠財(cái)政資金補(bǔ)貼（即使補(bǔ)貼的是企業(yè)），恐怕也很難做出能投入市場(chǎng)的技術(shù)和產(chǎn)品。這一點(diǎn)搞過(guò)科研的人恐怕都懂。

在芯片戰(zhàn)爭(zhēng)之前，中國(guó)有很多生存艱難的設(shè)備、材料和小型芯片公司，很難跟國(guó)外同行競(jìng)爭(zhēng)，像中芯、長(zhǎng)電甚至華為這樣的公司平時(shí)也不會(huì)太重視它們，原因也很容易理解：能買到更成熟、性價(jià)比更高的國(guó)外產(chǎn)品，自然不會(huì)用國(guó)內(nèi)的。

但美國(guó)對(duì)中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)的封鎖，給這些企業(yè)帶來(lái)了一個(gè)難得的契機(jī)。

在被封鎖的情況下，之前被晶圓廠或者封測(cè)廠看不上的國(guó)內(nèi)廠商被趕鴨子上架，大量設(shè)備和材料被送進(jìn)產(chǎn)線里去做驗(yàn)證。而久旱逢甘霖的國(guó)內(nèi)小廠們猛然看到了希望，誰(shuí)都不敢浪費(fèi)這寶貴的機(jī)會(huì)，因此也都焚膏繼晷地配合改進(jìn)產(chǎn)品。

盡管這是一種內(nèi)循環(huán)式的市場(chǎng)化、一種被逼出來(lái)的市場(chǎng)化，但它的效率也要比純計(jì)劃力量高效地多：一方鐵了心要國(guó)產(chǎn)替代，一方死命抓住救命稻草，而在科創(chuàng)板的造富效應(yīng)的感召下，現(xiàn)在半導(dǎo)體上游幾乎每一個(gè)垂直細(xì)分領(lǐng)域都有很多公司在卷。

我讓同事統(tǒng)計(jì)了過(guò)去十年中國(guó)半導(dǎo)體上市公司的利潤(rùn)走勢(shì)（只選取有十年連續(xù)業(yè)績(jī)的公司），會(huì)看到明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)：10年前，這些國(guó)內(nèi)公司的利潤(rùn)總和只有30多億，而到了2022年，它們的利潤(rùn)總和超過(guò)334億，接近十年前的10倍。

Alex Palmer在文章里評(píng)論道：當(dāng)中國(guó)企業(yè)能夠接觸到西方芯片供應(yīng)商時(shí)，國(guó)內(nèi)廠商是沒(méi)有太多業(yè)務(wù)的。但是現(xiàn)在，如果中國(guó)企業(yè)不團(tuán)結(jié)，下場(chǎng)就是一起覆滅，“以前他們可以在國(guó)家韌性和商業(yè)發(fā)展之間做選擇，現(xiàn)在這個(gè)選擇已經(jīng)不復(fù)存在。”

當(dāng)然有人一定會(huì)質(zhì)疑：“這些國(guó)產(chǎn)替代都是中低端領(lǐng)域，高端芯片我們還是突破不了。”這種質(zhì)問(wèn)從事實(shí)角度沒(méi)什么問(wèn)題，但芯片的確不像互聯(lián)網(wǎng)，幾個(gè)程序員搗鼓幾個(gè)月就能抄出個(gè)大概，它是一個(gè)板凳要坐十年冷的行業(yè)，的確急不來(lái)。

過(guò)去十年，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)取得了很多進(jìn)步，但輿論往往有種“言必稱光刻”的傾向，以至于“只要做不出EUV光刻機(jī)，中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)就是不行”的認(rèn)知非常流行。這種觀點(diǎn)既不客觀也不正確，掩蓋了很多人的努力和汗水，但非常受歡迎。

當(dāng)然，一個(gè)產(chǎn)業(yè)能不能做成，核心還是要看這個(gè)產(chǎn)業(yè)是否具備成功的稟賦條件，比如資金、人才和市場(chǎng)，跟輿論的關(guān)系不大。更何況，很多極端的悲觀言論其實(shí)并非頭次出現(xiàn)，它們很多年前就出現(xiàn)在諸如高鐵、風(fēng)電、光伏和新能源汽車等領(lǐng)域了。

03更大的挑戰(zhàn)

可能是天意，也可能是巧合，在芯片激戰(zhàn)正酣的時(shí)刻，以AI為核心驅(qū)動(dòng)的第四次工業(yè)革命又開(kāi)啟了。

2022年底OpenAI的一聲炮響，給碳基人類帶來(lái)了新大陸，也讓芯片戰(zhàn)爭(zhēng)成為一個(gè)更廣范圍內(nèi)對(duì)決里的一部分。事實(shí)上，美國(guó)已經(jīng)限制中國(guó)科技公司獲取最新的AI芯片，而據(jù)稱禁止美國(guó)資本投資中國(guó)人工智能公司的計(jì)劃也在籌劃之中。

眾所周知，產(chǎn)業(yè)革命的早期（啟動(dòng)期）是新技術(shù)層出不窮、新模式眼花繚亂、新巨頭破土萌芽的階段，這個(gè)時(shí)候如果不能緊緊跟住核心技術(shù)的變化，后面的差距可能會(huì)被越拉越大，失之毫厘，謬以千里，后面需要花更多的時(shí)間和金錢來(lái)追趕。

在第一次工業(yè)革命（蒸汽機(jī)）啟動(dòng)的時(shí)候，中國(guó)當(dāng)時(shí)在閉關(guān)鎖國(guó)；第二次工業(yè)革命（電力）啟動(dòng)時(shí)，正處于動(dòng)蕩的晚清末年；第三次工業(yè)革命（計(jì)算機(jī)）啟動(dòng)時(shí)，新中國(guó)雖然當(dāng)時(shí)在同步追趕，但進(jìn)度受政治運(yùn)動(dòng)的影響很大。

因此，歷史的每一筆腳注都在告訴我們：這次千萬(wàn)不能被拉下。

所幸地是，中國(guó)在AI領(lǐng)域還是有一些家底，從2012年開(kāi)始互聯(lián)網(wǎng)大廠和創(chuàng)業(yè)公司就在持續(xù)地涌入AI領(lǐng)域。盡管這次發(fā)現(xiàn)新大陸的還是美國(guó)人，但放眼望去，全世界在后面緊追的國(guó)家似乎也只有中國(guó)了，這一點(diǎn)不需要妄自菲薄。

但不利因素也有不少。一是美國(guó)打芯片戰(zhàn)的這套方法論，肯定會(huì)延續(xù)到人工智能領(lǐng)域，不過(guò)跟半導(dǎo)體的全球分工和超長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈不同，人工智能大部分領(lǐng)域都是軟件層面的創(chuàng)新，鏈條相對(duì)較短，被卡脖子的概率小于半導(dǎo)體（不等于沒(méi)有）。

二是風(fēng)投資金的青黃不接。由于地緣和中概股的影響，美元基金募不到資已是公開(kāi)的秘密，而人民幣市場(chǎng)受地方財(cái)政影響較大，因此現(xiàn)在國(guó)內(nèi)的AI創(chuàng)業(yè)浪潮遠(yuǎn)不如10年前的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)，跟硅谷目前熱火朝天的景象也相差較遠(yuǎn)。

而在基礎(chǔ)創(chuàng)新上，目前國(guó)內(nèi)差距還比較大。發(fā)明晶體管的貝爾實(shí)驗(yàn)室和推出GPT的OpenAI本質(zhì)上都是由大公司“養(yǎng)起來(lái)”的（前者是AT&T，后者是微軟），中國(guó)目前缺乏這類角色（政府出資的北京智源和上海AI Lab是一種可選項(xiàng)）。

如果在創(chuàng)新領(lǐng)域無(wú)法保持齊頭并進(jìn)，就會(huì)有種“你要敢開(kāi)源，我就敢創(chuàng)新”的尷尬。

而新技術(shù)革命爆發(fā)的前幾年，積極擁抱的國(guó)家極有可能打造出跟對(duì)手之間的“代差”。比如英國(guó)人1915年發(fā)明坦克，但德國(guó)率先以坦克為中心組建成裝甲軍，戰(zhàn)斗力遠(yuǎn)超周邊其他國(guó)家，之后便用閃電戰(zhàn)幾乎掃平了整個(gè)歐洲大陸。

美國(guó)的軍事部門跟技術(shù)部門的合作向來(lái)通暢——民兵洲際導(dǎo)彈曾經(jīng)是集成電路最早的大客戶，一度消化了20%的出貨量。而諸如像Palantir和Ghost Robotics等美國(guó)國(guó)防供應(yīng)商，在今年年初就已經(jīng)推出了融合最新AI技術(shù)的軍事產(chǎn)品。

毛澤東曾說(shuō)過(guò)：“抗日戰(zhàn)爭(zhēng)快不得，解放戰(zhàn)爭(zhēng)拖不得。”同樣的句式套在當(dāng)下的場(chǎng)景就是：芯片之戰(zhàn)快不得，AI之戰(zhàn)慢不得。

1900年，全球鋼鐵產(chǎn)量是2800萬(wàn)噸，石油產(chǎn)量是2000萬(wàn)噸。到了2022年，兩個(gè)數(shù)字分別變成18.8億噸和2.04億噸——鋼鐵和石油，無(wú)疑是過(guò)去一個(gè)多世紀(jì)人類構(gòu)建工業(yè)文明的基礎(chǔ)原材料。而在21世紀(jì)，硅片是新的鋼鐵和石油。

珍珠港事件爆發(fā)前，美國(guó)禁運(yùn)的重點(diǎn)就是鋼鐵和石油，強(qiáng)大的冶金和煉化能力軍事勝利的基礎(chǔ)；莫斯科戰(zhàn)役失敗后，德國(guó)拼了命也要向高加索挺進(jìn)，為得就是奪取巴庫(kù)油田——每個(gè)時(shí)代都有每個(gè)時(shí)代的戰(zhàn)略資源，失去就等于失敗。

我們正處在一次史無(wú)前例的工業(yè)革命和大國(guó)博弈的交叉點(diǎn)上。尊重規(guī)律，保持敬畏，充滿信心，黎明就一定會(huì)到來(lái)。

[1] ‘An Act of War’: Inside America’s Silicon Blockade Against China，NYT

[2] Chip War: The Fight for the World's Most Critical Technology

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